又有上市证券公司被证监会立案。
4月16日晚间，东吴证券公告称，于当日收到中国证监会《立案告知书》。
据《立案告知书》，因东吴证券涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年4月8日，证监会决定对东吴证券立案。
东吴证券表示，公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前，公司的经营情况正常。相关信息以公司公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
记者注意到，据国美通讯（证券简称“ST美讯”）此前公告，东吴证券为ST美讯2020年非公开发行股票的保荐机构，持续督导期截至2022年12月31日。
2023年12月6日，国美通讯收到证监会《立案告知书》。2024年4月15日，国美通讯公告称，2024年4月15日收到中国证监会出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。证监会调查认为，国美通讯存在三方面的违法事实，一是国美通讯2020年年度报告存在虚假记载；二是国美通讯2020年非公开发行股票构成欺诈发行；三是国美通讯2021年年度报告存在虚假记载。
关于欺诈发行，证监会在《行政处罚及市场禁入事先告知书》中称，国美通讯在2020年非公开发行的相关文件中，引用了2020年年度报告中关于虚假贸易业务收入数据。公司2020年1-9月确认的虚假贸易业务收入为57823.56万元，占当期营业收入的86.21%。2021年3月中国证监会批准了国美通讯非公开发行申请，即向控股股东山东龙脊岛建设有限公司定向发行股票，募集资金总额为16560.01万元，募集资金主要用于京美电子智能终端生产线改造项目。国美通讯非公开发行股票相关文件存在虚假记载，构成欺诈发行。
涉事的另一家企业紫鑫药业，其公司股票已于2023年8月4日被深圳证券交易所摘牌。紫鑫药业最近的一次非公开发行股票是在2016年4月。紫鑫药业在2014年9月启动了非公开发行计划。2015年11月，紫鑫药业公告称，非公开发行股票申请获得中国证监会核准。2016年4月，紫鑫药业成功完成了此次非公开发行，募集资金总额约16亿元。在这一过程中，东吴证券是保荐机构。
2016年4月，紫鑫药业披露的《非公开发行股票发行情况报告书暨上市公告书摘要》显示，在保荐机构（主承销商）关于本次非公开发行的结论意见一节中，东吴证券表示，紫鑫药业申请其本次发行的股票上市符合相关法律法规的有关规定，本次发行的股票具备在深圳证券交易所上市的条件。东吴证券愿意推荐发行人本次非公开发行的股票上市交易，并承担相关保荐责任。
2023年1月5日，紫鑫药业公告称，公司及公司原实际控制人收到证监会《立案告知书》。因涉嫌信息披露违法违规，根据相关法律法规，证监会决定对公司及公司原实际控制人立案。
4月16日晚间，东吴证券公告称，于当日收到中国证监会《立案告知书》。
据《立案告知书》，因东吴证券涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年4月8日，证监会决定对东吴证券立案。
东吴证券表示，公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前，公司的经营情况正常。相关信息以公司公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
记者注意到，据国美通讯（证券简称“ST美讯”）此前公告，东吴证券为ST美讯2020年非公开发行股票的保荐机构，持续督导期截至2022年12月31日。
2023年12月6日，国美通讯收到证监会《立案告知书》。2024年4月15日，国美通讯公告称，2024年4月15日收到中国证监会出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。证监会调查认为，国美通讯存在三方面的违法事实，一是国美通讯2020年年度报告存在虚假记载；二是国美通讯2020年非公开发行股票构成欺诈发行；三是国美通讯2021年年度报告存在虚假记载。
关于欺诈发行，证监会在《行政处罚及市场禁入事先告知书》中称，国美通讯在2020年非公开发行的相关文件中，引用了2020年年度报告中关于虚假贸易业务收入数据。公司2020年1-9月确认的虚假贸易业务收入为57823.56万元，占当期营业收入的86.21%。2021年3月中国证监会批准了国美通讯非公开发行申请，即向控股股东山东龙脊岛建设有限公司定向发行股票，募集资金总额为16560.01万元，募集资金主要用于京美电子智能终端生产线改造项目。国美通讯非公开发行股票相关文件存在虚假记载，构成欺诈发行。
涉事的另一家企业紫鑫药业，其公司股票已于2023年8月4日被深圳证券交易所摘牌。紫鑫药业最近的一次非公开发行股票是在2016年4月。紫鑫药业在2014年9月启动了非公开发行计划。2015年11月，紫鑫药业公告称，非公开发行股票申请获得中国证监会核准。2016年4月，紫鑫药业成功完成了此次非公开发行，募集资金总额约16亿元。在这一过程中，东吴证券是保荐机构。
2016年4月，紫鑫药业披露的《非公开发行股票发行情况报告书暨上市公告书摘要》显示，在保荐机构（主承销商）关于本次非公开发行的结论意见一节中，东吴证券表示，紫鑫药业申请其本次发行的股票上市符合相关法律法规的有关规定，本次发行的股票具备在深圳证券交易所上市的条件。东吴证券愿意推荐发行人本次非公开发行的股票上市交易，并承担相关保荐责任。
2023年1月5日，紫鑫药业公告称，公司及公司原实际控制人收到证监会《立案告知书》。因涉嫌信息披露违法违规，根据相关法律法规，证监会决定对公司及公司原实际控制人立案。